20251209港航建设〔2025〕72号 关于印发《武汉港航建设集团有限公司合规委员会议事规则（试行）》的通知

武汉港航建设集团有限公司文件
港航建设〔2025〕72号
关于印发《武汉港航建设集团有限公司合规委员会议事规则（试行）》的通知
各权属企业、本部各部（室）：
《武汉港航建设集团有限公司合规委员会议事规则（试行）》已经港建集团第四届董事会第九次会议审议通过，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
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武汉港航建设集团有限公司
武汉港航建设集团有限公司合规委员会议事规则（试行）
第一章 总则
第一条 为规范武汉港航建设集团有限公司（以下简称港建集团或公司）合规委员会的议事程序和决策行为，保障合规管理体系有效运行，提升依法合规经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》及《省属企业合规管理办法》等法律法规及规范性文件，参照《武汉港航建设集团有限公司合规管理办法》，结合公司章程及公司实际，制定本规则。
第二条 合规委员会是港建集团合规管理工作的统筹协调机构，开展工作遵循以下原则：
（一）依法合规原则。严格遵守国家法律法规、监管规定和公司章程。
（二）独立客观原则。独立、公正地履行职责，客观地进行分析判断。
（三）全面覆盖原则。推动合规要求嵌入业务及管理流程。
（四）协同高效原则。推动合规管理与法务、内控、风险等体系协同运作，提升管理效能。
第二章 组织机构与职责
第三条 合规委员会由主任委员、常务副主任委员、副主任委员及委员组成，其中，董事长任主任委员，总经理任常务副主任委员，其他班子成员为副主任委员，公司各部室负责人为委员。可根据需要邀请外部专家作为特邀委员。
第四条 合规委员会委员应具备良好的职业操守，熟悉相关法律法规及监管要求，并具备履行职责所需的知识、经验和能力。
委员任期与任职期限相同，如有委员不再担任相应职务，其委员资格自动终止。
第五条 合规委员会负责统筹协调公司合规管理工作，审议合规管理基本制度、重大方案、年度报告及合规管理计划，组织开展合规风险识别、评估及合规管理体系有效性的评价工作，指导并监督重大合规风险事件的调查与处置工作。
第六条 港建集团法律事务管理部门作为合规委员会的常设办事机构（办公室），负责以下工作：
（一）筹备合规委员会会议，准备议案材料。
（二）跟踪合规委员会审议事项执行情况并及时报告。
（三）负责合规委员会的日常联络、会议记录及会议纪要等档案管理。
（四）合规委员会交办的其他工作。
第三章 议事范围
第七条 合规委员会对以下事项进行审议或提出建议：
（一）合规管理基本制度、重点领域专项合规指南的制定与修订。
（二）合规管理年度计划与年度报告。
（三）合规风险清单的建立及更新。
（四）合规管理体系有效性评价报告。
（五）合规风险事件的评估报告及处置方案。
（六）其他需由委员会审议的合规管理重大事项。
第四章 议事程序
第八条 合规委员会会议分为定期会议和临时会议。
（一）定期会议：每年度至少召开一次。
（二）临时会议：经合规委员会主任委员、三分之一以上委员联名提议，或发生重大合规风险事件需要紧急审议时，应召开临时会议。
第九条 会议由主任委员负责召集和主持。主任委员不能履职时，可委托常务副主任委员主持。
召开会议应至少提前三个工作日通知全体委员、列席人员，并发送会议议程及相关审议材料。临时会议可酌情缩短通知时间。
第十条 合规委员会会议应有三分之二以上委员出席方可举行，委员应亲自出席会议，因故不能出席的，应事先向主任委员请假。
可根据实际情况，邀请外部专家列席会议。
第十一条 合规委员会办公室应如实、完整地记录会议情况，形成会议记录，并整理形成会议纪要，报会议主持人签发。
会议记录、纪要等会议资料应作为重要档案妥善保存。
第五章 附则
第十二条 本规则经港建集团董事会审议通过，由法律事务管理部门负责解释。
第十三条 本规则自印发之日起生效。
2025 年 12 月 9 日印发